Các công ty quản lý quỹ khác đã bị xử phạt vi phạm hành chính kể từ đầu năm đến nay gồm Công ty quản lý quỹ Việt Long, Công ty quản lý quỹ Nhân Việt, Công ty quản lý quỹ Tín Phát, Công ty quản lý quỹ AIC, Công ty quản lý quỹ Lộc Việt, Công ty quản lý quỹ FPT. Khối công ty quản lý quỹ hiện có hơn 40 công ty có giấy phép hoạt động, số công ty vi phạm đến mức bị xử phạt chiếm gần 20%.
Theo thông tin từ Ủy ban chứng khoán, Công ty quản lý quỹ Hữu Nghị (tên cũ là Công ty quản lý quỹ SME) bị phạt lần thứ hai trong năm nay vì mắc 5 lỗi chính. Cụ thể, công ty chuyển trụ sở chính khi chưa được Ủy ban chứng khoán chấp thuận; công ty chưa có quy trình phân bổ tài sản theo quy định pháp luật; công ty không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác; công ty không có đủ nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định và thực hiện báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.
Trước đó, một số công ty khác cũng bị phạt nặng như Công ty quản lý quỹ AIC (phạt 80 triệu đồng) do không công bố thông tin bất thường về việc miễn nhiệm, bổ nhiệm Tổng giám đốc; Công ty quản lý quỹ Lộc Việt (phạt 165 triệu đồng) do sử dụng tài sản của nhà đầu tư ủy thác để thực hiện hợp đồng mua bán lại, mua bán có kỳ hạn, hợp đồng tương lai đối với một số tổ chức, cá nhân và người có liên quan, đồng thời chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký và báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng 3, 4, 5, 6 không đúng thời hạn theo quy định. Công ty quản lý quỹ FPT cũng từng bị phạt tới 185 triệu đồng (tháng 7) vì thực hiện giao vốn của công ty cho các công ty con sử dụng và quản lý, vi phạm quy định pháp luật, đồng thời chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký.
Trong tất cả các quyết định xử phạt, Ủy ban chứng khoán đều yêu cầu các công ty quản lý quỹ phải có biện pháp khắc phục hậu quả và phải chấp hành đúng các quy định pháp luật về hoạt động của khối công ty này tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Theo Đầu tư chứng khoán