Luật gia Cao Bá Khoát, Giám đốc Công ty trách nhiệm hữu hạn tư vấn K và cộng sự cho rằng, công ty chứng khoán không thể chối bỏ trách nhiêm khi xác nhận giao dịch bất hợp pháp.
Để phân định cụ thể quyền và trách nhiệm của khách hàng, nhân viên môi giới và những người có trách nhiệm liên quan tại công ty chứng khoán, cần căn cứ vào hợp đồng ủy quyền được các bên thỏa thuận ra sao. Cũng cần làm rõ mức độ ủy quyền của công ty chứng khoán đối với các chức danh trong công ty chứng khoán như thế nào.
Trường hợp nhân viên môi giới của công ty chứng khoán giả mạo chữ ký của khách hàng để rút tiền, chuyển tiền sang tài khoản khác là có dấu hiệu vi phạm hình sự. Trường hợp đại diện công ty chứng khoán ký tên, đóng dấu vào giấy đề nghị rút tiền từ tài khoản của khách hàng, mà nhân viên môi giới giả mạo chữ ký của khách hàng lập, thì công ty chứng khoán, mà cụ thể là người đại diện công ty chứng khoán ký tên và đóng dấu phải chịu trách nhiệm liên đới bồi hoàn thiệt hại cho khách hàng.
Tại sao đại diện công ty chứng khoán lại ký tên, đóng dấu xác nhận vào một giao dịch vi phạm pháp luật? Ở đây có sự thông đồng hay chỉ là do vô ý? Dù bất kể là trường hợp nào, người đại diện công ty chứng khoán ký tên, đóng dấu xác nhận giao dịch phạm pháp cũng phải chịu trách nhiệm liên đới. Ngay cả trong trường hợp nhân viên môi giới cố tình lừa đảo, nhưng một khi đại diện công ty chứng khoán đã ký tên, đóng dấu vào giấy yêu cầu chuyển tiền, thì đương nhiên cũng phải chịu trách nhiệm liên đới bồi hoàn thiệt hại cho khách hàng.
Theo Đầu tư chứng khoán