Nghị định 108/2013/NĐ-CP vừa được Chính phủ ban hành, quy định về xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán. Thời gian có hiệu lực tính từ ngày 15/11. Theo văn bản này, nếu công ty đại chúng không công bố hoặc đưa thông tin sai lệch, các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, giám đốc hoặc tổng giám đốc sẽ bị phạt tiền 30-50 triệu đồng.
Theo quy định mới, các công ty đã IPO nhưng chưa niêm yết lên sàn quá một năm cũng phải nộp phạt và buộc hoàn tiền cho nhà đầu tư. |
Mức phạt có còn có thể nâng lên tới 70-100 triệu đồng nếu những thành viên này không tuân thủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ quản trị doanh nghiệp. Trước đó, thị trường chưa có quy định nào nêu rõ mức phạt thành tiền đối với các nhà lãnh đạo công ty.
Ngoài ra, trường hợp chứng khoán đã chào bán ra công chúng và giao dịch trên thị trường được một năm, nhưng doanh nghiệp không đưa lên sàn niêm yết cũng phải chịu phạt 100-150 triệu đồng. Chỉ những loại chứng khoán không đạt đủ điều kiện niêm yết hay giao dịch mới được phép hoãn và không phải nộp phạt.
Trước khi áp dụng Nghị định 108, nhiều doanh nghiệp đã chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đưa lên sàn niêm yết với lý do thị trường chưa thuận lợi. Chẳng hạn Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) từng chào bán cổ phiếu lần đầu từ năm 2011 nhưng đến nay vẫn chưa niêm yết. Mới đây, Công ty TNHH MTV Cảng Quy Nhơn – trực thuộc Tổng công ty Hàng hải Việt Nam (Vinalines) cũng bán cổ phần lần đầu thành công nhưng trong cuộc chia sẻ với VnExpress.net, đại diện đơn vị này cho biết vẫn chưa có kế hoạch niêm yết trong thời gian tới.
Trong trường hợp quá hạn một năm nhưng vẫn không niêm yết cổ phiếu, các doanh nghiệp sẽ phải hoàn tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc cho nhà đầu tư, tính kèm khoản lãi dựa theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn kể từ thời điểm rót vốn. Thời hạn thực hiện nghĩa vụ này là 15 ngày kể từ khi nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.
Đối với hai Sở giao dịch, Nghị định 108 cũng quy định rõ mức phạt 200-300 triệu đồng nếu các cơ quan này không xử lý kịp thời trường hợp thành viên giao dịch không đáp ứng đầy đủ quy định về thành viên Sở. Bên cạnh đó, Sở chấp thuận hoặc huy bỏ tư cách thành viên của công ty chứng không đúng quy định sẽ phải nộp phạt 300-400 triệu đồng.
Tường Vi