Ngày 30/8, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 681, 682, 683/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân, tổ chức sau đây do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:
Từ ngày 28/2-tháng 4, ông Nguyễn Bá Huấn, Phó tổng giám đốc Công ty cổ phần Tài Nguyên (mã TNT) đã giao dịch bán 380.000 cổ phiếu TNT trong khi số lượng cổ phiếu đăng ký bán với Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh là 300.000 cổ phiếu TNT (vượt quá 80.000 cổ phiếu).
Như vậy, ông Nguyễn Bá Huấn đã giao dịch bán 80.000 cổ phiếu TNT nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch với Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Như vậy, ông Nguyễn Bá Huấn đã vi phạm quy định tại điểm 4.2, Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay được quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán);
Từ ngày 9/3/2012 đến ngày 27/3/2012, Ông Nguyễn Gia Long, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tài Nguyên (mã chứng khoán: TNT) đã giao dịch bán 1.290.610 cổ phiếu TNT trong khi số lượng cổ phiếu đăng ký bán với Sở giao dịch chứng khoán TP HCM là 1.000.000 cổ phiếu TNT (vượt quá 290.610 cổ phiếu).
Như vậy, ông Nguyễn Gia Long đã giao dịch bán 290.610 cổ phiếu TNT nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch với Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với các trường hợp trên như sau:
Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 2 điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) đối với ông Nguyễn Bá Huấn, ông Nguyễn Gia Long.
Theo TTVN