Điểm mới trong dự thảo lần 2 sửa đổi Thông tư 226/2010 so với lần dự thảo trước mà Ủy ban chứng khoán vừa công bố là sau khi hết thời hạn kiểm soát đặc biệt (không quá 3 tháng), nếu công ty chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng này, đồng thời có lỗ gộp đạt dưới mức 50% vốn điều lệ, hoặc không đảm bảo thanh toán các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác, Ủy ban chứng khoán sẽ ra quyết định tạm dừng hoạt động, thay vì bị đình chỉ hoạt động nghiệp vụ kinh doanh có ảnh hưởng đến tài sản của nhà đầu tư như dự thảo lần đầu.
Ngoài ra, các công ty chứng khoán này còn bị Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán tạm thời chấm dứt tư cách thành viên cho tới khi kết thúc thời hạn tạm dừng hoạt động.
Cũng theo dự thảo, trong thời gian bị tạm dừng hoạt động, công ty chứng khoán không được mở tài khoản giao dịch cho khách hàng; không được ký mới, ký kéo dài hợp đồng tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành; không được cung cấp dịch vụ margin; chấm dứt hoạt động tự doanh chứng khoán… Trong bối cảnh điều kiện pháp lý rất khó xóa sổ công ty chứng khoán, thì giải pháp “treo” hoạt động của công ty chứng khoán không đảm bảo an toàn tài chính, được coi là giải pháp khả thi nhằm ngăn ngừa rủi cho nhà đầu tư, thị trường.
Theo Đầu tư chứng khoán